一、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理解析

（一）合規(guī)風(fēng)險管理

（二）合規(guī)風(fēng)險管理的特征

（三）合規(guī)管理的原則

（四）監(jiān)管機構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀

二、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理體系

（一）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)

（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)

（三）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備

（四）合規(guī)風(fēng)險管理與操作風(fēng)險管理暨內(nèi)控的關(guān)系

（五）案例分析

三、證券公司合規(guī)風(fēng)險管理機制

（一）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測

（二）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測的方式方法

（三）合規(guī)風(fēng)險的識別、評估與監(jiān)測流程

（四）合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改

（五）案例分析

四、合規(guī)風(fēng)險管理的技術(shù)

（一）合規(guī)風(fēng)險的計量

（二）合規(guī)風(fēng)險計量的內(nèi)容

（三）案例分析

五、合規(guī)風(fēng)險管理評價

（一）合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)部評價

（二）合規(guī)風(fēng)險管理監(jiān)管評價

（三）案例分析

六、證券公司合規(guī)管理的細(xì)化分析

（一）證券公司合規(guī)管理的難點突破

（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化

（三）證券公司信息隔離墻制度建立

（四）證券公司利益沖突管理

（五）利益輸送識別及其防范機制

（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理要點

（七）金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險管理要點

（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析